宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金更新

时间:2020-02-12 08:07 作者:admin 点击:
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宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金

更新招募说明书摘要

基金管理人:宝盈基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

日期:二○二○年二月

重 要 提 示

根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金更名并相应修改基金合同的公告》,将本基金类型变更为混合型证券投资基金,基金名称变更为“宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金”,对应基金简称变更为“宝盈泛沿海混合”。

基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。基金管理人的过往业绩并不代表将来业绩。

本基金资产投资于科创板股票,将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

投资有风险,投资人购买基金时应认真阅读招募说明书。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金基金合同自2005年3月8日起正式生效。

本基金本次更新招募说明书仅对基金经理变更的相关信息进行更新,基金经理变更相关信息截止日为2020年2月5日。本招募说明书有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日,其他所载内容截止日为2019年11月25日。本招募说明书(更新)中基金投资组合报告和基金业绩中的数据、涉及托管业务相关的更新信息已经基金托管人复核。

基金招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

一、基金管理人

(一) 基金管理人概况

1、基金管理人基本情况

名称:宝盈基金管理有限公司

注册地址:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

成立时间:2001年5月18日

法定代表人:马永红

总经理:杨凯

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

注册资本:10000万元人民币

电话:0755 - 83276688

传真:0755 - 83515599

联系人:邹明睿

2、基金管理人股权结构

本基金管理人是经中国证监会证监基金字【2001】9号文批准发起设立,现有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司75%的股权,中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。

(二)主要人员情况

1、公司董事、监事及高级管理人员

(1)董事会

马永红先生,董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级会计师、总会计师等职务;中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理。现任中铁信托有限责任公司党委书记、董事长;宝盈基金管理有限公司董事长(法定代表人)。

李文众先生,董事。曾任中国人民银行成都市支行解放中路办事处职员;中国工商银行成都市信托投资公司委托代理部、证券管理部经理;成都工商信托投资有限责任公

司部门经理、总经理助理;中铁信托有限责任公司副总经理;宝盈基金管理有限公司董事长。现任中铁信托有限责任公司副巡视员;宝盈基金管理有限公司董事。

陈恪先生,董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助理。现任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理(主持工作)。

刘洪明先生,董事。曾任天津师范大学助教;中亚证券天津业务部部门经理;中化集团战略规划部职员;中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。

张苏彤先生,独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学院高层管理教育中心(EEP)主任,中国政法大学商学院财务会计系教授,中国政法大学法务会计研究中心主任;中国会计学会会员(CFE)兼北京分会副会长,中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长,北京注册会计师协会法律专家小组副组长,教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家,国家自然科学基金委项目同行评议专家,国家社会科学基金委项目同行评议专家。

廖振中先生,独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学法学院副教授,四川诚方律师事务所兼职律师,成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事,乐山市嘉州民富村镇银行独立董事,成都市中级人民法院专家调解员,四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。

王艳艳女士,独立董事。曾任美国休斯敦大学博士后;厦门大学财务与会计研究院助理教授;厦门大学管理学院副教授。现任厦门大学管理学院教授。

徐加根先生,独立董事。曾任职于中国石化。现任西南财经大学教授、金融创新与产品设计研究所副所长。

杨凯先生,董事。曾任湖南工程学院教师;振远科技股份有限公司销售经理;宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理;中融基金管理有限公司总经理。现任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。

(2)监事会

陈林先生,监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财务科

长、机电公司财务部长、副总会计师;中曼投资有限公司副总经理;中铁二局地产集团郫县项目副总经理、财务总监;中铁置业长沙公司副总经理、财务总监;成都分公司副总经理、财务总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部副总经理(主持工作)。

王法立先生,监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理部产品经理、投资管理部信托经理;诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部-股权管理部副总经理(主持工作)。

魏玲玲女士,监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。

汪兀先生,监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

(3)高级管理人员

马永红先生,董事长(简历请参见董事会成员)。

杨凯先生,总经理(简历请参见董事会成员)。

邹纯余先生,副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。现任宝盈基金管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。

葛俊杰先生,副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员;深圳市政府金融发展服务办公室主任科员、副处长;宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。

张磊先生,督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司督察长、纪委书记。

张献锦先生,首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研究所、中国平安保险(集团)股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。

2、基金经理简历

朱建明先生,中国人民银行研究生部金融学硕士。2010 年 7 月至 2011 年 3 月任职于

瀚信资产管理有限公司,担任研究员;自 2011 年 5 月加入宝盈基金管理有限公司,历任研究部研究员、专户投资部投资经理。现任宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金和宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金经

理。

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间:

张志梅,2017 年 12 月 7 日至 2020 年 2 月 5 日

盖俊龙,2014 年 5 月 16 日至 2017 年 12 月 9 日。

高峰,2010 年 11 月 19 日至 2014 年 5 月 23 日。

夏和平,2009 年 12 月 26 日至 2010 年 11 月 19 日。

陆万山,2009 年 3 月 3 日至 2010 年 9 月 2 日。

姚刚,2007 年 5 月 9 日至 2009 年 5 月 12 日。

祝东升,2005 年 3 月 8 日至 2007 年 5 月 9 日。

3、本基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

本公司公募基金投资决策委员会成员包括:

杨凯先生(主席):宝盈基金管理有限公司总经理。

葛俊杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司副总经理。

张志梅女士(委员):宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理。

邓栋先生(委员):宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理,宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金基金经理。

刘李杰先生(委员):宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理,宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金基金经理。

肖肖先生(委员):宝盈基金管理有限公司研究部副总经理(主持工作),宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金基金经理。

魏玲玲女士(委员):宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。

李颖女士(秘书):宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:陈四清

注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员情况

截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33 岁,

95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管

服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托

管服务。截至 2019 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1006 只。自 2003 年

以来,工商银行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质

获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

(四)基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责:

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制

约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的

投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

三、相关服务机构

(一) 基金份额发售机构

1、直销机构:宝盈基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

法定代表人:马永红

客户服务统一咨询电话:400-8888-300(全国统一,免长途话费)

传真:0755-83515880

联系人:李依、梁靖

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

联系地址:北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话:95588

公司网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

联系地址:北京东城区建国门内大街69号

客户服务电话:95599

公司网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

联系地址:北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话:95566

公司网址:www.boc.cn

(4)中国建设银行股份有限公司

联系地址:北京市西城区金融大街25号

客户服务电话:95533

公司网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

联系地址:上海市银城中路188号

客户服务电话:95559

公司网址:www.bankcomm.com

(6)招商银行股份有限公司

联系地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话:95555

公司网址:www.cmbchina.com

(7)中信银行股份有限公司

联系地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话:95558

公司网址:www.ecitic.com

(8)中国民生银行股份有限公司

联系地址:北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话:95568

公司网址:www.cmbc.com.cn

(9)北京银行股份有限公司

联系地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

客户服务电话:95526

公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

(10)平安银行股份有限公司

联系地址:深圳市深南东路5047号

客户服务电话:95511-3

公司网址:www.bank.pingan.com

(11)东莞农村商业银行股份有限公司

联系地址:东莞市东城区鸿福东路2号

客户服务电话:0769-961122

公司网址:www.drcbank.com

(12)国泰君安证券股份有限公司

联系地址:上海市静安区南京西路768号

客户服务电话:95521

公司网址:www.gtja.com

(13)中信建投证券股份有限公司

联系地址:北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦

客户服务电话:4008888108、95587

公司网址:www.csc108.com

(14)国信证券股份有限公司

联系地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

客户服务电话:95536

公司网址:www.guosen.com.cn

(15)招商证券股份有限公司

联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

客户服务电话:95565

公司网址:www.newone.com.cn

(16)广发证券股份有限公司

联系地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话:95575

公司网址:www.gf.com.cn

(17)中信证券股份有限公司

联系地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客户服务电话:95548

公司网址:www.cs.ecitic.com

(18)中国银河证券股份有限公司

联系地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座

客户服务电话:4008888888、95551

公司网址:www.chinastock.com.cn

(19)海通证券股份有限公司

联系地址:上海市广东路689号

客户服务电话:4008888001、95553

公司网址:www.htsec.com

(20)申万宏源证券有限公司

联系地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话:021-33389888

公司网址:www.swhysc.com

(21)兴业证券股份有限公司

联系地址:福建省福州市湖东路268号

客户服务电话:95562

公司网址:www.xyzq.com.cn

(22)长江证券股份有限公司

联系地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话:4008888999、95579

公司网址:www.95579.com

(23)安信证券股份有限公司

联系地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

客户服务电话:95517

公司网址:www.essence.com.cn

(24)西南证券股份有限公司

联系地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话:95355

公司网址:www.swsc.com.cn

(25)万联证券股份有限公司

联系地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

客户服务电话:95322

公司网址:www.wlzq.com.cn

(26)国元证券股份有限公司

联系地址:安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

客户服务电话:95578

公司网址:www.gyzq.com.cn

(27)渤海证券股份有限公司

联系地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

客户服务电话:400-651-5988

公司网址:www.bhzq.com

(28)华泰证券股份有限公司

联系地址:江苏省南京市江东中路228号

客户服务电话:4008895597、95597

公司网址:www.htsc.com.cn

(29)中信证券(山东)有限责任公司

联系地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼

客户服务电话:0532-85022313

公司网址:www.zxwt.com.cn

(30)东兴证券股份有限公司

联系地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)6、10、12、15、16层

客户服务电话:95309

公司网址:www.dxzq.net

(31)东吴证券股份有限公司

联系地址:江苏省苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话:95330

公司网址:www.dwjq.com.cn

(32)信达证券股份有限公司

联系地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话:95321

公司网址:www.cindasc.com

(33)东方证券股份有限公司

联系地址:上海市中山南路318号2号楼

客户服务电话:95503

公司网址:www.dfzq.com.cn

(34)长城证券股份有限公司

联系地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

客户服务电话:4006666888

公司网址:www.cgws.com

(35)光大证券股份有限公司

联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话:95525

公司网址:www.ebscn.com

(36)广州证券股份有限公司

联系地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

客户服务电话:95396

公司网址:www.gzs.com.cn

(37)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街6666号

客户服务电话:95360

网址:www.nesc.cn

(38)国联证券股份有限公司

联系地址:江苏省无锡市金融一街8号

客户服务电话:95570

公司网址:www.glsc.com.cn

(39)浙商证券股份有限公司

联系地址:浙江省杭州市江干区五星路201号

客户服务电话:95345

公司网址:www.stocke.com.cn

(40)平安证券股份有限公司

联系地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

客户服务电话:95511-8

公司网址:www.stock.pingan.com

(41)国海证券股份有限公司

联系地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦

客户服务电话: 95563

公司网址:www.ghzq.com.cn

(42)国都证券股份有限公司

联系地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

客户服务电话:400-818-8118

公司网址:www.guodu.com

(43)东海证券股份有限公司

联系地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话:95531、400-888-8588

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(44)国盛证券有限责任公司

联系地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

客户服务电话:400-822-2111

公司网址:www.gszq.com

(45)华西证券股份有限公司

联系地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话:95584或4008888818

公司网址:www.hx168.com.cn

(46)申万宏源西部证券有限公司

联系地址:新疆乌鲁木齐市新市区北京南路358号大成国际大厦20楼

客户服务电话:400-800-0562

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(47)中泰证券股份有限公司

联系地址:山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话:95538

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(48)世纪证券有限责任公司

联系地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

客户服务电话:4008-323-000

公司网址:www.csco.com.cn

(49)第一创业证券股份有限公司

联系地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼

客户服务电话:95358

公司网址:www.firstcapital.com.cn

(50)金元证券股份有限公司

联系地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

客户服务电话:95372

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(51)中航证券有限公司

联系地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

客户服务电话:95335

公司网址:www.avicsec.com

(52)华福证券有限责任公司

联系地址:福州市五四路157号新天地大厦7-9层

客户服务电话:95547

公司网址:www.hfzq.com.cn

(53)中国国际金融股份有限公司

联系地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

客户服务电话:(+86-10) 6505 1166

公司网址:www.cicc.com.cn

(54)财通证券股份有限公司

联系地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716

客户服务电话:95336

网址:www.ctsec.com

(55)五矿证券有限公司

联系地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47楼

客户服务电话:40018-40028

公司网址:www.wkzq.com.cn

(56)中国中金财富证券有限公司

联系地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层

客户服务电话:4006008008、95532

公司网址:www.china-invs.cn

(57)西藏东方财富证券股份有限公司

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

客户服务电话:95357

网址:http://www.18.cn

(58)九州证券股份有限公司

联系地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

客户服务电话:95305

公司网址:www.jzsec.com

(59)国金证券股份有限公司

联系地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

客户服务电话:95310

公司网址:www.gjzq.com.cn

(60)长城国瑞证券有限公司

联系地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话:400-0099-886

公司网址:www.gwgsc.com/m

(61)英大证券有限责任公司

联系地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十层

客户服务电话:400-018-8688

公司网址:www.ydsc.com.cn

(62)天相投资顾问有限公司

联系地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

客户服务电话:010-66045678

公司网址:www.txsec.com

(63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

联系地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

客户服务电话:0755-88394688

公司网址:www.xinlande.com.cn

(64)和讯信息科技有限公司

联系地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

客户服务电话:010-85650688

公司网址:www.hexun.com

(65)江苏汇林保大基金销售有限公司

联系地址:南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座

客户服务电话:025-56663409

公司网址:www.huilinbd.com

(66)上海挖财基金销售有限公司

联系地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

客户服务电话:021-50810673

公司网址:www.wacaijijin.com

(67)喜鹊财富基金销售有限公司

联系地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

客户服务电话:400-699-7719

公司网址:http://www.xiquefund.com/

(68)民商基金销售(上海)有限公司

联系地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话:021-50206003

公司网址:www.msftec.com

(69)诺亚正行基金销售有限公司

联系地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

客户服务电话:400-821-5399

公司网址:www.noah-fund.com

(70)深圳众禄基金销售股份有限公司

联系地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼

客户服务电话:4006-788-887

公司网址:www.zlfund.cn

(71)上海天天基金销售有限公司

联系地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话:95021或400-181-8188

公司网址:www.1234567.com.cn

(72)上海好买基金销售有限公司

联系地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

客户服务电话:4007009665

公司网址:www.ehowbuy.com

(73)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

联系地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

客户服务电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

(74)上海长量基金销售有限公司

联系地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

客户服务电话:400-820-2899

公司网址:www.erichfund.com.cn

(75)浙江同花顺基金销售有限公司

联系地址:杭州市文二西路一号903室

客户服务电话:4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(76)上海利得基金销售有限公司

联系地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

客户服务电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

(77)北京中期时代基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

客户服务电话:010-65807362

公司网址:www.cifcofund.com

(78)浙江金观诚基金销售有限公司

联系地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

客户服务电话:400-688-1888

公司网址:www.jincheng-fund.com

(79)南京苏宁基金销售有限公司

联系地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话:95177

公司网址:www.snjijin.com

(80)北京格上富信基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

(81)浦领基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

客服电话:400-012-5899

公司网址:www.zscffund.com

(82)北京汇成基金销售有限公司

联系地址:北京市海淀区中关村e世界A座1108室

客户服务电话:4006-199-059

公司网址:www.hcjijin.com

(83)一路财富(北京)基金销售股份有限公司

联系地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

客户服务电话:400-001-1566

公司网址:www.yilucaifu.com

(84)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1504/1505室

客户服务电话:400-819-9868

公司网址:www.tdyhfund.com

(85)北京植信基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑10号楼10号

客户服务电话:4006-802-123

公司网址:www.zhixin-inv.com

(86)成都华羿恒信基金销售有限公司

联系地址:成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

客户服务电话:400-8010-009

公司网址:www.huayihengxin.com

(87)天津国美基金销售有限公司

联系地址:天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801

客户服务电话:400-111-0889

公司网址:www.gomefund.com

(88)北京新浪仓石基金销售有限公司

联系地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

客户服务电话:010-62675369

公司网址:www.xincai.com

(89)杭州科地瑞富基金销售有限公司

联系地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务电话:0571-86655920

公司网址:www.cd121.com

(90)济安财富(北京)基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

客户服务电话:400-673-7010

公司网址:www.jianfortune.com

(91)上海万得基金销售有限公司

联系地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

客户服务电话:400-821-0203

(92)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

联系地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

客户服务电话:400-810-5919

公司网址:www.fengfd.com

(93)上海联泰基金销售有限公司

联系地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

客户服务电话:400-118-1188

公司网址:www.66zichan.com

(94)上海汇付基金销售有限公司

联系地址: 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

客户服务电话:400-821-3999

公司网址:www.hotjijin.com

(95)上海基煜基金销售有限公司

联系地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

客户服务电话:400-820-5369

公司网址:www.jiyufund.com.

(96)上海凯石财富基金销售有限公司

联系地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

客户服务电话:4006-433-389

公司网址:www.lingxianfund.com

(97)上海中正达广基金销售有限公司

联系地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

客户服务电话:400-6767-523

公司网址:www.zhongzhengfund.com

(98)北京虹点基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216

客户服务电话:400-618-0707

公司网址:www.hongdianfund.com

(99)深圳新华信通基金销售有限公司

联系地址:深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元

客户服务电话:400-000-5767

公司网址:www.xintongfund.com

(100)深圳富济基金销售有限公司

联系地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单

客户服务电话:0755-83999907

公司网址:www.fujiwealth.cn

(101)上海陆金所基金销售有限公司

联系地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

客户服务电话:4008-219-031

公司网址:www.lufunds.com

(102)大泰金石基金销售有限公司

联系地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

客户服务电话:400-928-2266

公司网址:www.dtfunds.com

(103)珠海盈米基金销售有限公司

联系地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

客户服务电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(104)和耕传承基金销售有限公司

联系地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

客户服务电话:400-555-671

公司网址:www.hgccpb.com

(105)奕丰基金销售有限公司

联系地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

客户服务电话:400-684-0500

公司网址:www.ifastps.com.cn

(106)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

联系地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

客户服务电话:400-890-9998

公司网址:www.jnlc.com

(107)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

联系地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

客户服务电话:400-0988-511

公司网址:www.kenterui.jd.com

(108)中民财富基金销售(上海)有限公司

联系地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

客户服务电话:400-876-5716

公司网址:www.cmiwm.com

(109)深圳市金斧子基金销售有限公司

联系地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

客户服务电话:400-930-0660

公司网址:www.jfzinv.com

(110)北京蛋卷基金销售有限公司

联系地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层7

客户服务电话:400-159-9288

公司网址:danjuanapp.com

(111)万家财富基金销售有限公司

联系地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

客户服务电话:010-59013895

公司网址:www.wanjiawealth.com

(112)联储证券有限责任公司

联系地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

客户服务电话:400 620 6868

公司网址:www.lczq.com

(二) 注册登记机构

注册登记人名称:宝盈基金管理有限公司

住所:深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

法定代表人:马永红

电话:0755-83276688

传真:0755-83515466

联系人:陈静瑜

(三) 律师事务所和经办律师

律师事务所名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

办公地址:上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

负责人: 廖海

经办律师: 廖海、刘佳

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

(四) 会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人:李丹

联系电话:(021)23238888

经办注册会计师:薛竞 罗佳

联系人:罗佳

四、基金的名称

本基金名称:宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金。

五、基金类别

本基金类型: 契约型开放式混合型基金。

六、基金的投资目标

本基金通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司,有效分享中国经济快速增长的成果,在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产持续稳健增值。

七、基金的投资范围和对象

本基金投资对象为国内依法公开上市的股票、债券、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金财产中股票投资比例的变动范围为 60%-95%,债券投资比例的变动范围为 0-35%;现金或持有期限为 1 年以内政府债券的投资比例不低于 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。法律法规和监管部门对上述比例另有规定时从其规定。

本基金非现金资产中,不低于 80%的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发行的证券。同时,本基金将根据区域经济发展情况、证券市场的阶段性变化,以不超过非现金资产 20%的部分投资于泛沿海区域以外地区注册的、具有持续增长潜力的上市公司证券。

八、投资策略

本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属资产配置,“自下而上”精选个股的积极投资策略。

1、资产配置策略

在整体资产配置层面,本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环境等因素,决定股票、债券及现金的配置比例。

2、区域资产及行业权重配置策略

在区域资产配置及行业权重层面,本基金根据区域经济特点及区域内各行业经营发展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整基金财产配置在各行业的权重。

3、个股选择策略

在个股选择层面,本基金以 PEG、每股经营活动现金流量、净利润增长率及行业地位等指标为依据,通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进行投

资。具体选股程序为:

(1)区域选股

从沪、深两市所有 A 股中选择注册地在泛沿海区域的上市公司,剔除 ST、*ST 股票、

亏损股票及正在接受监管部门调查的问题股票,构成本基金的泛沿海区域基础股票备选库;

(2)数量选股

将基础股票备选库中的所有股票,先按每股现金流量排序,选择每股现金流量较高的 70%的股票,再从中选择预期 PEG 低于行业平均水平的股票构成投资股票备选库;投资股票备选库每年在 4 月 30 日上市公司年度报告出齐后整体调整一次,日常则可根据股票价格变动情况进行微调。

预期PEG值的计算公式如下:

PEPS

PEG g e

r

其中:P 为计算日股票的收盘价,EPS 为上市公司最新年报的每股收益,g e为根据

r

上市公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预测的预期主营业务利润增长率。

对于每年 5 月至下一年度 4 月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产分类,由

基金管理人根据具体市场情况决定投资。

(3)基本面选股

由基金管理人的研究人员对投资备选股票库中的股票进行基本面价值评估,选择预期具有持续增长潜力的公司构建最终股票组合。

4、债券投资策略

本基金的债券投资采取主动投资策略,运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略,力求获得超过债券市场的收益。

5、产品风险以及管理

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。本基金运用宝盈量化风险管理系统和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理。

6、投资决策

1、决策依据

(1)国内国际宏观经济环境;

(2)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;

(3)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;

(4)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;

(5)上市公司盈利能力、增长能力和创新能力,以及对公司综合价值的评估结论;

(6)国家有关法律、法规和基金契约的有关规定;

2、决策程序

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,投资决策程序如下:

(1)在基金合同规定的投资方向、投资理念和投资限制的范围内,基金经理根据公司投资部和外部专业研究机构对宏观经济、政策取向、市场趋势和特点进行的深入研究,在此基础上制定资产配置策略和投资策略建议,经过投资决策委员会讨论通过后作为进行整体资产配置的决策依据;

(2)公司投资部行业研究员和金融工程部数量分析研究员对上市公司进行详细分析、调研的基础上,构建基金投资备选库,推荐给基金经理。基金经理根据基金契约规定、整体资产配置方案,适当参考外部专业研究机构的投资建议报告,在公司统一的备选股票池中选择合适的投资品种。

(3)基金经理结合自己对市场的分析和判断制定投资组合草案,提交投资决策委员会审议。投资组合草案包括计划投资股票的清单和数量范围;

(4)投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行讨论和表决,通过后形成投资组合方案;如草案不获通过,基金经理负责对草案进行修改后,提交投资决策委员会继续讨论;

(5)基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划,构建投资组合;

(6)金融工程部对投资组合进行风险评估,并将评估结果和调整建议向投资决策委员会反馈;

(7)投资决策委员会和基金经理根据市场变化和风险评估结果对基金投资组合进行调整。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:

上证 A 股指数×80%+上证国债指数×20%

当市场出现合适的全市场统一指数时,本基金股票部分的业绩比较基准将适时调整

为全市场统一指数。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基

金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。本基金运用宝盈量化风险管理系统

和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理。

十一、基金投资组合报告(截至 2019 年 9 月 30 日)

1、 期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 999,920,284.62 92.42

其中:股票 999,920,284.62 92.42

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售 - -

金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 76,951,383.12 7.11

8 其他资产 5,113,534.91 0.47

9 合计 1,081,985,202.65 100.00

2、 期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 193,970,359.08 17.98

C 制造业 297,345,241.23 27.57

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 36,709,569.40 3.40

J 金融业 106,227,066.20 9.85

K 房地产业 185,583,648.71 17.21

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 162,674,400.00 15.08

R 文化、体育和娱乐业 17,410,000.00 1.61

S 综合 - -

合计 999,920,284.62 92.71

3、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 300015 爱尔眼科 3,020,000 107,119,400.00 9.93

2 601318 中国平安 1,220,000 106,188,800.00 9.85

3 600519 贵州茅台 92,000 105,800,000.00 9.81

4 601225 陕西煤业 12,000,000 104,760,000.00 9.71

5 603288 海天味业 703,194 77,288,052.54 7.17

6 000333 美的集团 1,381,738 70,606,811.80 6.55

7 000043 中航善达 3,919,001 66,662,207.01 6.18

8 001979 招商蛇口 3,164,080 60,085,879.20 5.57

9 600048 保利地产 4,114,375 58,835,562.50 5.45

10 600763 通策医疗 542,000 55,555,000.00 5.15

4、 期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂

不参与股指期货交易。

10、期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂

不参与国债期货交易。

(2)期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

(3)本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在本报告编

制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

(2)本基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

(3)其他资产明细

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 216,209.46

2 应收证券清算款 4,682,189.28

3 应收股利 -

4 应收利息 16,032.67

5 应收申购款 199,103.50

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,113,534.91

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金基金合同生效日为 2005 年 3 月 8 日,基金合同生效以来的投资业绩及与同

期基准的比较如下表所示: (截至 2019 年 9 月 30 日)

净值增长 净值增长标 业绩比较基准 业绩比较基

阶段 率① 准差② 收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④

准差④

2005 年 3 月

8 日-2005 年 3.21% 0.57% -7.41% 1.10% 10.62% -0.53%

12 月 31 日

2006 年度 105.78% 1.40% 96.64% 1.08% 9.14% 0.32%

2007 年度 97.67% 1.84% 72.93% 1.76% 24.74% 0.08%

2008 年度 -54.07% 2.20% -55.69% 2.28% 1.62% -0.08%

2009 年度 35.43% 1.78% 61.36% 1.52% -25.93% 0.26%

2010 年度 -24.04% 1.49% -10.83% 1.14% -13.21% 0.35%

2011 年度 -23.03% 1.22% -16.85% 0.92% -6.18% 0.30%

2012 年度 4.07% 1.32% 3.41% 0.87% 0.66% 0.45%

2013 年度 13.46% 1.23% -4.72% 0.92% 18.18% 0.31%

2014 年度 21.56% 1.28% 42.12% 0.87% -20.56% 0.41%

2015 年度 45.69% 2.97% 9.94% 1.96% 35.75% 1.01%

2016 年度 -18.82% 2.10% -8.96% 1.16% -9.86% 0.94%

2017 年度 -0.33% 1.02% 5.43% 0.44% -5.76% 0.58%

2018 年度 -28.03% 1.55% -19.10% 0.98% -8.93% 0.57%

2019 年 38.25% 1.53% 15.98% 1.13% 22.27% 0.40%

上半年

2019 年 3.54% 0.92% -1.68% 0.71% 5.22% 0.21%

三季度

十三、基金的费用概览

(一)基金的费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金的证券交易费用;

4、基金合同生效后与本基金相关的信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费;

7、银行汇划手续费;

8、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如

下:

H=E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法

如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

3、本条第(一)款第 3 至第 9 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,

按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新。根据本公司分别于于2020年2月4日及2020年2月5日发布的《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金经理变更公告》更新了招募说明书的有关内容,主要更新的内容如下:

1、 在“重要提示”部分,更新了本招募说明书仅对基金经理变更的相关信息进行更新的相关截止时间。

2、 在“三、基金管理人”中,更新了主要人员情况的相应内容。

宝盈基金管理有限公司

二〇二〇年二月六日

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